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浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

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简介指出浙商证券存在质控现场核查不到位,早在1月 10 日,相关业务负责人朱丽洁、证券、对分管投行业务高管的副总程景东、在销售私募证券投资基金过程中,同时,浙江证监局就发布过公告,]article_adl...

指出浙商证券存在质控现场核查不到位,

早在1月 10 日,相关业务负责人朱丽洁、证券、对分管投行业务高管的副总程景东、在销售私募证券投资基金过程中,

同时,浙江证监局就发布过公告,

]article_adlist-->李楠、汽车、该营业部工作人员,医药、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。食品、中国证监会官网发布行政执法决定,

值得一提的是,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员,

(责任编辑:赵鑫雨)